НБУ против "Банку Альянс": регулятор публічно захищатиме у суді понад 83 млн грн штрафів

Національний банк України офіційно заявив, що готовий відстоювати в судовому порядку законність багатомільйонних штрафів, накладених на "Банк Альянс" за порушення у сфері фінансового моніторингу. Загальна сума стягнень становить понад 83,4 млн грн. Штраф ставить під загрозу фінансову стабільність банку. 

Як йдеться в повідомленні на сайті НБУ, банк оштрафували за результатами перевірок дотримання законодавства у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів (ПВК/ФТ). Структура штрафів виглядає так:

• 67,5 млн грн – за неналежну організацію первинного фінмоніторингу (проблеми з внутрішніми документами, ризик-орієнтованим підходом, ігнорування ризиків безконтактних операцій та несвоєчасне надання документів на запити НБУ).
• 15,9 млн грн – за недоліки у перевірці клієнтів із високим рівнем ризику, відсутність посиленого контролю за операціями родичів політично значущих осіб (PEP) та неналежне документування процесів.

"Банк Альянс" вирішив оскаржити ці заходи впливу в суді. У відповідь НБУ публічно "прийняв виклик" і наголосив, що буде жорстко захищати свої рішення.

"Національний банк захищатиме в суді правомірність застосованих до АТ "БАНК АЛЬЯНС" заходів впливу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, оскаржених цим банком у судовому порядку", – йдеться в заяві НБУ. 

Штраф у розмірі понад 83 млн грн є значим для капіталу фінустанови такого рівня. Він серйозно б'є по нормативах та ліквідності банку.  Згідно з даними НБУ, капітал "Банку Альянс" складає 978,5 млн грн. 

Публічна активність НБУ може свідчити про суттєве загострення конфлікту з ключовим бенефіціаром "Банку Альянс" Олександром Сосісомю. За підсумками майбутнього стрес-тестування банк може відчути гостру потребу в докапіталізації. І розмір докапіталізації, в тому числі, залежить і від рішення щодо штрафу. 

Як раніше писав OBOZ.UA, на Банк Альянс, де найбільшим акціонером є Олександр Сосіс (89,3% акцій), раніше скаржились українці, "які примусово стали клієнтами". 

Тільки перевірена інформація у нас у Telegram-каналі OBOZ.UA і Viber. Не ведіться на фейки!